一、备案材料清单

1.主体资质材料

营业执照

提供加盖公章的彩色扫描件，确保信息清晰、完整，以证明企业的合法经营资格。

算法安全负责人工作证明

包含算法安全负责人的姓名、身份证号、联系方式以及岗位职责，明确其在算法安全管理工作中的责任。

2.《算法安全自评估报告》

在填写安全评估报告时，需准确评估算法可能带来的风险，并提出相应的防控措施，确保算法的安全性和合规性。

3.《落实算法安全主体责任基本情况》

内容真实准确

信息应与实际情况相符,不得虚报、瞒报,保证填写的内容能够真实反映企业在算法安全方

面的实际情况和管理水平。

逻辑清晰完整

各部分内容之间逻辑连贯,不存在矛盾或漏洞,例如技术保障措施应与管理制度中的相关要

求相呼应,共同构成完整的算法安全保障体系。

二、常见退回原因与解决方案

1.材料规范问题

盖章要求

算法材料清单中所有需要盖章的材料必须使用红色公章，复印件无效，确保材料的真实性和有效性。

描述问题

避免在材料中堆砌专业术语，采用“流程图+通俗解释”的组合方式，使审核人员能够轻松理解算法的工作原理和相关信息。

2.内容缺失问题

数据来源

若标注数据来源为“公开数据集”，需提供数据集的链接及授权证明，确保数据的合法性和合规性。

风险防控

需细化风险防控措施。

三、备案后持续合规要点

1.算法变更管理

若算法的核心逻辑发生调整，如模型升级等，需重新进行备案，确保算法始终符合监管要求。

2.运营留存要求

企业应保留算法日志、交互记录至少6个月，以便在需要时进行追溯和审查，保障算法运营的透明度和合规性。

3.动态监测机制

企业应定期开展风险自查，及时发现和解决算法运行过程中可能出现的问题，并及时更新评估报告，确保算法始终处于安全、合规的运行状态。

通过以上全面且细致的算法备案材料清单，企业可以更好地应对算法备案工作，确保算法在合法合规的框架内运行，为企业的可持续发展提供有力保障。